Финансы » Анализ операций с ценными бумагами в России » Брокерские и дилерские операции

Брокерские и дилерские операции

Клиентские операции — это операции, выполняемые для юридического или физического лица, с которым брокерско-дилерской компанией, банком или иным профессиональным участником фондового рынка заключен договор, регламентирующий условия и порядок предоставления услуг на рынке ценных бумаг.

При осуществлении посреднической деятельности по купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента профессиональные участники рынка руководствуются Законом об акционерных обществах, а также Законом о рынке ценных бумаг и Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. N 9.

Организаторами брокерских операций являются профессиональные торговцы, т. е. брокеры и дилеры, к которым обращается клиент, желающий купить или продать принадлежащие ему ценные бумаги.

Наилучшие стандарты обслуживания при осуществлении подобных операций в нашей стране имеют брокерско-дилерские компании — члены Профессиональной ассоциации участников фондового рынка.

Их задача состоит в том, чтобы обслуживать эмитентов и инвесторов, удовлетворять их потребности в выходе на фондовый рынок.

При этом представляется важным, в каком секторе фондового рынка, сориентированного на потребности инвесторов, работают профессиональные торговцы и какого качества финансовые инструменты им предлагают.

Чем выше степень организации рынка, тем более жесткие ограничения по качеству обращающихся на нем ценных бумаг предусматриваются.

Для того, чтобы ценные бумаги стали биржевым товаром, они проходят процедуру допуска, которая называется «листингом».

Популярные материалы:

Особенности правового статуса кредитных организаций по действующему законодательству РФ
Современное банковское право и законодательство о банковской деятельности, оперируют тремя понятиями (ст.1 Закона «О банках и банковской деятельности»): «кредитная организация», «банк», «небанковская организация». Термин «кредитная организация», ранее не известный Российскому банковскому праву, при ...

Понятие «Банковская гарантия»
Банковская гарантия - это письменное обязательство, выданное банком, страховой организацией или иным кредитным учреждением (гарантом) по просьбе другого лица (принципала), уплатить кредитору принципала (бенефициару) в соответствии с условиями даваемого гарантом обязательства денежную сумму по предс ...

Динамика финансовых результатов деятельности страховых компаний в области страхования имущества организаций
Белорусский страховой рынок остается одним из наиболее зарегулированных не только по сравнению с соседними странами, но и по сравнению с другими рынками внутри страны (например, регулирование банковской деятельности является более либеральным), несмотря на некоторые реформы, проведенные с 2009 г. И ...