Финансы » Анализ операций с ценными бумагами в России » Брокерские и дилерские операции

Брокерские и дилерские операции

Клиентские операции — это операции, выполняемые для юридического или физического лица, с которым брокерско-дилерской компанией, банком или иным профессиональным участником фондового рынка заключен договор, регламентирующий условия и порядок предоставления услуг на рынке ценных бумаг.

При осуществлении посреднической деятельности по купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента профессиональные участники рынка руководствуются Законом об акционерных обществах, а также Законом о рынке ценных бумаг и Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. N 9.

Организаторами брокерских операций являются профессиональные торговцы, т. е. брокеры и дилеры, к которым обращается клиент, желающий купить или продать принадлежащие ему ценные бумаги.

Наилучшие стандарты обслуживания при осуществлении подобных операций в нашей стране имеют брокерско-дилерские компании — члены Профессиональной ассоциации участников фондового рынка.

Их задача состоит в том, чтобы обслуживать эмитентов и инвесторов, удовлетворять их потребности в выходе на фондовый рынок.

При этом представляется важным, в каком секторе фондового рынка, сориентированного на потребности инвесторов, работают профессиональные торговцы и какого качества финансовые инструменты им предлагают.

Чем выше степень организации рынка, тем более жесткие ограничения по качеству обращающихся на нем ценных бумаг предусматриваются.

Для того, чтобы ценные бумаги стали биржевым товаром, они проходят процедуру допуска, которая называется «листингом».

Популярные материалы:

Национальная валютная система
валютный ликвидность национальный рынок Валютная политика занимает значительное место в общеэкономической политике любого государства. В современных промышленно развитых странах валютная политика обычно увязывается с политикой валютного курса, интервенциями центрального банка и управлением золотова ...

Страхование зарубежных поездок в РФ
Страхование в туризме – особый вид, обеспечивающий страховую защиту имущественных (материальных) интересов граждан во время туристских поездок, путешествий, шоп-туров и т. п. Относится оно к рисковым видам страхования, наиболее характерной чертой которых является их кратковременность (не более 6 ме ...

Законодательное поле функционирования производных ценных бумаг в Украине
В соответствии с Законом Украины «О налогообложении прибыли предприятий»[9] производные ценные бумаги определены как деривативы - стандартные документы, которые удостоверяют право и/или обязательство приобрести или продать ценные бумаги, материальные или нематериальные активы, а также средства на о ...