Финансы » Анализ операций с ценными бумагами в России » Брокерские и дилерские операции

Брокерские и дилерские операции

Клиентские операции — это операции, выполняемые для юридического или физического лица, с которым брокерско-дилерской компанией, банком или иным профессиональным участником фондового рынка заключен договор, регламентирующий условия и порядок предоставления услуг на рынке ценных бумаг.

При осуществлении посреднической деятельности по купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента профессиональные участники рынка руководствуются Законом об акционерных обществах, а также Законом о рынке ценных бумаг и Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. N 9.

Организаторами брокерских операций являются профессиональные торговцы, т. е. брокеры и дилеры, к которым обращается клиент, желающий купить или продать принадлежащие ему ценные бумаги.

Наилучшие стандарты обслуживания при осуществлении подобных операций в нашей стране имеют брокерско-дилерские компании — члены Профессиональной ассоциации участников фондового рынка.

Их задача состоит в том, чтобы обслуживать эмитентов и инвесторов, удовлетворять их потребности в выходе на фондовый рынок.

При этом представляется важным, в каком секторе фондового рынка, сориентированного на потребности инвесторов, работают профессиональные торговцы и какого качества финансовые инструменты им предлагают.

Чем выше степень организации рынка, тем более жесткие ограничения по качеству обращающихся на нем ценных бумаг предусматриваются.

Для того, чтобы ценные бумаги стали биржевым товаром, они проходят процедуру допуска, которая называется «листингом».

Популярные материалы:

Риски потребительского кредитования и их регулирование
В Письме ЦБ РФ от 23.06.2004 № 70-Т «О типичных банковских рисках» говорится, что «под банковским риском понимается присущая банковской деятельности возможность (вероятность) понесения кредитной организацией потерь и (или) ухудшения ликвидности вследствие наступления неблагоприятных событий, связан ...

Развитие рынка золота России
Основным сектором рынка драгоценных металлов и драгоценных камней является рынок золота. Такое положение обусловлено ролью золота как единственного денежного товара, т.е. как мировых денег. На всех этапах эволюции экономической системы изменялась роль золота в соответствии с проводимой правительств ...

Предсказуемость рынка
Вопрос предсказуемости рынка всегда был и всегда будет одним из первичных обсуждений среди спекулятивных торговцев. Если возможно предсказать рынок, торговцы будет спорить так или иначе. Поскольку абсолютное большинство торговцев занято в прогнозе, не трудно прийти к выводу, что обычное мнение боль ...