Финансы » Операции банка с государственными ценными бумагами » Проведение депозитарных операций

Проведение депозитарных операций
Страница 1

Уполномоченные депозитарии осуществляют учет прав депонентов на ценные бумаги, находящиеся на хранении в центральном депозитарии.

Депонент – гражданин Республики Беларусь или юридическое лицо, Республика Беларусь, административно-территориальная единица Республики Беларусь, иностранный гражданин, лицо без гражданства, иностранное или международное юридическое лицо, организация, не являющаяся юридическим лицом, иностранное государство, другой субъект гражданского права, заключившие с депозитарием от своего имени депозитарный договор. [2, ст. 1] (Приложение 4, Приложение 5, Приложение 6)

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. [2, ст. 3]

Депозитарные операции можно классифицировать по основному типу производимых при их осуществлении действий по трем основным группам:

· бухгалтерские;

· административные;

· информационные. [6, ст. 325]

Бухгалтерские операции – это операции, в результате которых изменяются остатки ценных бумаг на лицевых счетах «Депо» в депозитарии.

Административные операции – это операции, которые проводят к изменению анкет счетов «Депо» и учетных регистров депозитария.

Информационные операции – это операции по составлению отчетов и выписок о состоянии счета «Депо». [3, ст. 269]

На практике достаточно часто встречаются комплексные операции, которые изменяют и остатки на лицевых счетах, и состояние справочников, и при этом сопровождаются выдачей отчетов. [5, ст. 100]

Депозитарные операции должны осуществляться только при наличии у депозитария соответствующих первичных документов, предусмотренных Инструкцией «О порядке осуществления депозитарной деятельности» от 22.11.2006 № 143 (Приложение 2) и (или) иными актами законодательства Республики Беларусь.

Исполнение каждой депозитарной операции начинается с приема поручения от депонента и заканчивается подготовкой и передачей отчетов о совершенных действиях. [5, ст. 100]

Для отражения всех исполненных депозитарием операций им ведутся учетные регистры: операционный журнал депозитария, журнал регистрации счетов «Депо», анкеты владельцев счетов «Депо», анкеты выпусков ценных бумаг. [6, ст. 326]

Основное содержание депозитарных операций банков состоит в следующем:

· открытие счета депо – внесение в учетные регистры Депозитария информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящими Условиями.

· прием на хранение и/или учет ценных бумаг Депонента – внесение приходной записи по счету «Депо» согласно Поручению в отношении ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет, открытый у соответствующего Регистратора Депозитарию как номинальному держателю;

· снятие с хранения и/или учета ценных бумаг Депонента – внесение расходной записи в отношении ценных бумаг Депонента, которые согласно поручению Депозитария списаны с лицевого счета Депозитария как номинального держателя, зарегистрированного у соответствующего Регистратора;

· перевод ценных бумаг на счете депо Депонента – перевод ценных бумаг между различными разделами счета депо. В ряде случаев перевод осуществляется с изменением места хранения ценных бумаг – операция перемещения ценных бумаг в связи с изменением места хранения. К таким случаям можно отнести перевод ценных бумаг с основного раздела (ценные бумаги, учитываемые на нем хранятся Депозитарием в реестре) на торговый раздел (ценные бумаги блокированы для торгов и хранятся Депозитарием в расчетном депозитарии Торговой системы), перевод между различными торговыми площадками и т.д.

· внутридепозитарный перевод ценных бумаг – перевод ценных бумаг с одного счета депо (поставщика) на другой счет депо (получателя) внутри Депозитария.

· предоставление отчетов по запросам Депонентов.

Страницы: 1 2

Популярные материалы:

Понятие и формы андеррайтинга
Память о недавних кризисах и резких конъюнктурных колебаниях все еще отпугивает от нашей страны перспективных инвесторов. Для исправления ситуации мало общей политической стабильности и совершенствования законодательной базы. Необходимы грамотные и систематические экономические преобразования, в ча ...

Портфельные инвестиции
Портфель ценных бумаг — это определенным образом подобранная совокупность отдельных видов ценных бумаг, т.е. это набор ценных бумаг для достижения определенной цели, например, гарантированной доходности инвестиций. В такой набор должны входить как надежные, но менее прибыльные, так и рискованные, н ...

Развитие банковских продуктов и услуг как способ расширения клиентской базы
Основным видом деятельности ОАО "Восточный экспресс банк" является предоставление конкурентоспособных продуктов и финансовых услуг в сегменте банковской розницы. Результаты деятельности в значительной степени зависят от общеотраслевых тенденций, таким образом, среди факторов, существенным ...

Актуальное

Ценные бумаги

Ценные бумаги

Ценные бумаги представляют собой денежные документы, удостоверяющие права собственности или отношения займа владельца документа по отношению к лицу, выпустившему такой документ (эмитенту).

Валютные операции

Валютные операции

Перестройка внешнеэкономической деятельности нашей страны требует соответствующих изменений в работе коммерческих банков во всем многообразии их внешних и внутренних связей.

Меню сайта

Copyright © 2020 - All Rights Reserved - www.castbanking.ru