Финансы » Роль ценных бумаг в коммерческих банках » Итоги работы отдела по регистрации выпуска ценных бумаг

Итоги работы отдела по регистрации выпуска ценных бумаг

Страница 2

– эмиссионных ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций;

– облигаций государственных и муниципальных унитарных предприятий.

В 2007 году в отдел поступило 330 заявлений на государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (253 заявления от закрытых акционерных обществ, 77 – от открытых акционерных обществ), что на 10% больше по сравнению с 2006 годом.

По итогам рассмотрения документов зарегистрирован 201 выпуск эмиссионных ценных бумаг, в том числе 116 размещенных при учреждении АО, 27 размещенных при реорганизации юридических лиц, 35 размещаемых путем подписки. При этом на 175 заявлений отдел, не отказывая в государственной регистрации выпусков ценных бумаг, подготовил уведомления о проведении проверок достоверности сведений содержащихся в представленных документах, на 82 заявления было отказано в государственной регистрации выпусков ценных бумаг, т.е. более половины представленных пакетов документов не соответствовало требованиям законодательства Российской Федерации, что свидетельствует о низком качестве подготовки эмитентами эмиссионных документов.

Проведенный анализ выявленных нарушений позволил сформулировать следующие типичные нарушения, допускаемые эмитентами ценных бумаг при подаче документов на государственную регистрацию выпусков ценных бумаг:

– к заявлению о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг не прилагаются все документы, исчерпывающий перечень которых определен нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

– представляемые документы и/или копии документов, насчитывающие более одного листа, не пронумеровываются, не прошиваются, не скрепляются печатью эмитента на прошивке и не заверяются подписью уполномоченного лица эмитента;

– документы составляются не по формам согласно приложениям к Стандартам;

– платежные поручения об уплате государственной пошлины не содержат отметку банка об исполнении эмитентом обязанности по уплате государственной пошлины;

– формат текстов документов на электронном носителе не соответствует Требованиям к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденными Приказом ФСФР России от 09.10.2007 №07-103/пз-н.

Популярные материалы:

Анализ российского рынка потребительского кредитования
Росту рынка потребительских кредитов будут способствовать ряд факторов, в числе которых продолжающийся рост экономики страны, сопровождаемый ростом доходов населения, появление на рынке новых игроков и новых кредитных продуктов и, как следствие, снижение ценовых условий кредитования. Такому стремит ...

Функции страхования
«Функция (от лат. functio — исполнение, осуществление) есть внешнее проявление свойств какого-либо объекта в данной системе отношений. Применительно к экономической категории функции представляют собой проявления ее сущности в действии, ее роль в системе общественно-экономических отношений. Функции ...

Правовой статус фондовой биржи
Фондовая биржа является организатором торговли на рынке ценных бумаг. Она оказывает услуги, способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Фондовая биржа вправе совмещать деятельность по организации торговли ценными бумагами со следующи ...